Đáng chú ý, doanh nghiệp này bị phát hiện có sai phạm trong việc cung cấp thông tin giao dịch, sử dụng nhân sự không bằng cấp và "quên" công bố thông tin trái phiếu.
Cụ thể, ngày 15/04/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã chính thức ban hành Quyết định số 195/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán EVS (trụ sở tại số 2A phố Đại Cồ Việt, phường Hai Bà Trưng, Hà Nội). Đây là động thái quyết liệt của cơ quan quản lý nhằm siết chặt kỷ cương trên thị trường chứng khoán, đặc biệt là đối với các tổ chức trung gian có biểu hiện thiếu minh bạch.
Khoản phạt nặng nhất lên tới 137,5 triệu đồng liên quan đến việc EVS đã cung cấp không đầy đủ và thiếu chính xác các thông tin về khách hàng theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Theo kết luận của cơ quan thanh tra, dữ liệu liên quan đến giao dịch cổ phiếu, bao gồm thông tin định danh thiết bị đặt lệnh và chuyển tiền trực tuyến của nhà đầu tư tại EVS, có sự sai lệch và không đồng nhất giữa các lần cung cấp. Trong bối cảnh giao dịch trực tuyến chiếm ưu thế, việc quản lý dữ liệu định danh (IP, MAC Address) không chuẩn xác không chỉ gây khó khăn cho công tác giám sát thị trường mà còn tiềm ẩn rủi ro cho tính bảo mật của nhà đầu tư.
Bên cạnh đó, một sai phạm gây ngạc nhiên cho giới quan sát là việc EVS bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề giữ các vị trí trọng yếu. Cụ thể, công ty bị phạt 60 triệu đồng do trong suốt hai năm (từ tháng 9/2022 đến tháng 9/2024), doanh nghiệp này đã để nhân viên không đủ điều kiện pháp lý đảm nhận chức danh Trưởng phòng Môi giới và thực hiện mở tài khoản giao dịch cho khách hàng. Việc một công ty chứng khoán niêm yết buông lỏng tiêu chuẩn nhân sự nghiệp vụ là một dấu hỏi lớn về năng lực quản trị nội bộ.
Phân khúc trái phiếu doanh nghiệp cũng là nơi EVS để xảy ra sai sót. Với số tiền phạt 92,5 triệu đồng, công ty được xác định đã không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định pháp luật. Danh sách các tài liệu "mất tích" bao gồm: Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu năm 2022 và 2023 (đã được kiểm toán) cùng Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022.
Theo Luật sư Nguyễn Văn Lập (Đoàn Luật sư TPHCM), việc "lờ" đi các báo cáo về tình hình sử dụng vốn và cam kết với trái chủ đối với các lô trái phiếu còn dư nợ là hành vi xâm phạm quyền lợi trực tiếp của nhà đầu tư, khiến thị trường thiếu đi cơ sở đánh giá sức khỏe tài chính và khả năng trả nợ của doanh nghiệp.
Tổng mức hình phạt mà Chứng khoán EVS phải gánh chịu là 290 triệu đồng. Mặc dù con số này không quá lớn so với quy mô vốn của một công ty chứng khoán, nhưng những tình tiết sai phạm lại cho thấy sự thiếu chuyên nghiệp trong vận hành.
Trong bối cảnh cơ quan quản lý đang đẩy mạnh việc làm sạch thị trường, các án phạt dành cho EVS là hồi chuông cảnh báo cho các định chế tài chính trong việc tuân thủ nghiêm ngặt quy định về công bố thông tin và chuẩn hóa đội ngũ nhân sự chuyên môn.
